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六合现场开奖结果关于发布实施《上海证券交易所固定收益证券综合

发布日期:2019-10-07 06:20   来源:未知   阅读:

  关于发布实施《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》的通知

  为提高固定收益证券的交易效率,促进固定收益证券市场的发展,本所对《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》进行了修订,并将之更名为《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》(以下简称“《暂行规定》”),现予以发布实施(见附件)。现将相关事项通知如下。

  一、已取得本所大宗交易系统合格投资者资格的投资者,可直接成为固定收益证券综合电子平台(以下简称“固定收益平台”)的交易商,但应向本所会员部申请取得固定收益平台数字证书,并补签《固定收益证券综合电子平台交易主协议》。

  二、固定收益平台现仍处于试运行期间,其中交易的固定收益证券包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券。在试运行期间,固定收益证券的交易不计入本所各类指数。

  三、平台试运行期间,《暂行规定》适用于交易商之间的交易;交易商与客户间的协议交易的具体时间和相关要求,由本所另行通知。

  四、《暂行规定》自2008年9月27日起实施。原《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》(上证债字〔2007〕45号)同时废止。

  第一条为规范固定收益证券在上海证券交易所(以下简称“本所”)固定收益证券综合电子平台(以下简称“本平台”)试行期间的交易行为,提高固定收益证券交易效率和市场流动性,根据《上海证券交易所交易规则》及其他相关规定,制定本暂行规定。

  第二条本规定所称固定收益证券,包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券(以下简称“分离债”)等。

  交易商之间的交易,指交易商之间按照本规定,通过报价或询价方式买卖在本平台挂牌交易的固定收益证券。

  交易商与客户之间的交易,指具有自营和经纪业务资格的券商类交易商可与其客户协议交易在本平台挂牌交易的固定收益证券。交易商应确保协议交易的真实性、准确性,未经客户同意或未基于真实交易情况发送相关成交申报的,自行承担全部责任。

  第四条本规定所称交易商,指经本所核准,取得本平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他交易参与人。

  本规定所称一级交易商,指经本所核准,在本平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(以下简称“做市”)的交易商。

  第五条交易商、一级交易商参加本平台交易,应当签署《固定收益证券综合电子平台交易主协议》(见附件),并遵守本规定,本规定未明确的,适用本所交易规则及其他相关规定。

  第六条在本平台交易的固定收益证券的登记、存管和结算,由中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)按其业务规则办理。

  被责令停业整顿、托管、接管或者本所认为存在重大风险的机构,不得申请交易商资格。

  第八条符合条件的本所会员及其他合格投资者申请交易商资格时,应向本所提交下列材料:

  第九条申请人提交的材料齐备的,本所予以受理,并自受理之日起5个交易日内作出是否同意的决定。

  (二)经注册会计师审计的最近两年的资产负债表、利润分配表和现金流量表(复印件);

  申请人提交的材料齐备的,本所予以受理,并自受理之日起10个交易日内作出是否同意的决定。

  第十二条一级交易商必须对本所指定的关键期限国债进行做市。本所定期对需要做市的关键期限国债进行公告。

  一级交易商可自主对本平台上挂牌交易的其他固定收益证券进行做市,并在做市前3个交易日向本所报备,由本所向市场公告。

  一级交易商如终止对特定固定收益证券的做市,应提前3个交易日向本所申请,在本所同意前仍应履行做市义务。

  第十三条一级交易商对固定收益证券做市时,应确定专用证券账户,并将其报备本所。

  第十四条一级交易商在本平台交易期间,应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价,每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。

  其他交易商就特定固定收益证券向为其做市的一级交易商提出询价的,该一级交易商应在接到询价后20分钟内进行报价。

  本所可根据市场情况对一级交易商累计双边报价中断时间和询价回复时间进行调整。

  第十五条一级交易商对做市品种的双边报价,应当是确定报价。国债双边报价价差不大于10个基点,单笔报价数量不得低于5000手(1手为1000元面值);公司债券、企业债券、分离债双边报价价差不大于20个基点,单笔报价数量不得低于1000手。

  一级交易商按前款规定暂不履行报价义务的,应及时向本所报告。上述情况消除后,一级交易商应及时继续履行报价义务。

  第十七条本所对一级交易商的做市行为进行定期考核,并根据考核情况对一级交易商进行调整。

  第十八条一级交易商出现下列情况之一的,本所有权暂停或终止其一级交易商资格:

  第二十条交易商参加本平台交易前,应通过本平台注册可用于交易的证券账户(以下简称“证券账户”)。交易商为证券公司的,其注册的证券账户应为上海市场A股自营证券账户、客户资产管理专用账户或本所认可的其他证券账户。

  第二十一条交易商在本平台申报卖出固定收益证券的数量,不得超过其证券账户内可交易余额。

  一级交易商履行做市义务的,可在本所规定的额度内申报卖出固定收益证券。本所商中国结算确定该额度,并可根据市场需要进行调整。

  第二十二条交易商当日买入的固定收益证券,当日可以卖出。当日被待交收处理的固定收益证券,下一交易日可以卖出。

  第二十三条本平台固定收益证券现券交易实行净价申报,申报价格变动单位为0.001元,申报数量单位为手(1手为1000元面值)。

  第二十四条本平台固定收益证券交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%。

  涨跌幅价格计算公式为:涨跌幅价格=前一交易日参考价格X(1±10%);其中的前一交易日参考价格,为该日全部交易的加权平均价,该日无成交的为上一交易日的加权平均价,依次类推。

  报价交易中,交易商可以匿名或实名方式申报;询价交易中,交易商须以实名方式申报。

  第二十六条报价交易中,交易商的每笔买卖报价应标明采用确定报价或待定报价,本平台对确定报价和待定报价按照价格高低顺序进行排列。

  买卖报价为待定报价的,其他交易商接受报价后,原报价的交易商于20分钟内确认的,经本平台验证通过后成交;20分钟内未确认的,原报价自动取消。

  报价交易中,国债单笔申报数量为5000手或其整数倍,报价按每5000手逐一进行成交。公司债券、企业债券、分离债单笔申报数量为1000手或其整数倍,报价按每1000手逐一进行成交。

  第二十七条询价交易中,询价方每次可以向5家被询价方询价,被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。

  询价方对被询价方提出的报价,于询价发出后20分钟内予以接受的,本平台即确认成交;20分钟内未接受的,询价、报价自动取消。

  第二十八条交易商的买卖申报经本平台确认成交后,本平台即依序提供成交结果。

  本平台对外公开发布确定报价信息和成交行情。交易商采用匿名报价的,本平台只对外揭示其报价价格和数量信息,不披露报价方名称。

  第二十九条本平台挂牌的、可作为集中竞价交易回购质押券的固定收益证券,其质押券的提交和转回可通过本平台申报。

  一级交易商通过本平台提交的质押券,当日可用于集中竞价交易中的回购交易。其他交易商及客户通过本平台申报提交的质押券,可于提交成功的下一交易日用于回购交易。

  交易商通过本平台申报转回的质押券,当日不得卖出,但一级交易商履行做市义务时除外。

  第三十条本规定所称隔夜回购,指交易商将持有的国债按本规定约定的价格卖出的同时,与买方约定在下一交易日(即到期日),再由卖方以本规定约定的价格向买方购回该笔国债的交易行为。

  第三十一条一级交易商做市证券账户内当日可用于交收的国债出现不足的,本所将根据《固定收益证券综合电子平台交易主协议》中的相关授权及本规定的相关约定,通过本平台自动实行隔夜回购,以对该不足部分进行补券。

  第三十二条交易商在本平台注册的证券账户内的国债作为前条规定的隔夜回购中的补券券源,但当日已经申报作为质押券的国债除外。交易商可申报其特定证券账户内的国债不作为补券券源。

  每日现券交易结束后,本平台统计当日各授权出借国债的交易商证券账户内相应单只国债的可出借数量(包括账户内存量国债和当日净买入的国债),按照从大到小的顺序确定前款规定的补券券源。

  第三十三条国债付息登记日,本平台不对一级交易商做市证券账户内的不足部分通过隔夜回购进行补券处理,一级交易商应在此前自行补足相应国债。

  第三十四条隔夜回购的期限为1天。到期日为非交易日的,即顺延至下一个交易日。

  第三十五条隔夜回购实行“一次成交、两次清算”。其初次清算价格为交易日对应国债的参考价格(净价)加上交易日对应国债的应计利息,到期清算价格与初次清算价格相同。

  第三十六条本所对本平台交易进行实时监控,对异常交易及其他违法违规行为,按照本所相关规定处理。

  第三十七条交易商、一级交易商违反本规定的,本所将依照相关规则给予处罚,直至暂停或终止其交易商、一级交易商资格。

  第三十八条中国结算对严重违反其业务规则的交易商、一级交易商,可以提请本所限制其交易。

  第三十九条发生下列交易异常情况之一,导致部分或全部交易不能进行的,本所可以决定临时停牌或停市:

  第四十条对已成交的交易,如存在重大差错或者显失公平等情形的,相关交易商可协商处理,并将协商结果报本所认可。

  第四十一条具有交易商资格的证券公司,可以接受客户委托通过本平台进行质押券提交或转回申报。

  第四十二条交易商对于自营的账户中持有的、在本平台挂牌的固定收益证券可以通过本平台进行转托管申报。

  第四十三条本平台的交易试行期间,由本所确定并向市场公告。本所可根据需要调整交易试行期间。

  为保障上海证券交易所固定收益证券综合电子平台(以下简称“固定收益平台”)交易的顺利进行,维护参与各方的合法权益,在平等、自愿、协商一致的基础上共同签订本协议。

  第一条 丙方参与固定收益平台交易,应当遵守《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》、本协议及甲方的其他相关规定。

  第二条 丙方参与固定收益平台各类证券交易的结算,应当遵守《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所固定收益综合电子平台交易登记结算暂行办法》、本协议、乙方的其他规定以及丙方与乙方签订的资金结算协议的相关规定。

  第三条 丙方如为一级交易商,签署本协议即为明确授权甲方、乙方在其做市证券账户内当日可用于交收的国债出现不足时,于固定收益平台当日现券交易结束后,通过固定收益平台实行隔夜回购,自动就该不足部分进行补券。

  第四条 丙方签署本协议,即为明确授权甲方、乙方将其证券账户内的国债(包括交易商存量国债和当日净买入的国债),自动作为《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》及本协议规定的隔夜回购中的补券券源,当日已经申报作为质押券的现券除外。

  第五条 固定收益平台于每一交易日下午二时,统计当日各签署《固定收益证券综合电子平台交易主协议》的交易商授权证券账户中国债的持有净额,以及一级交易商做市证券账户内当日可用于交收的国债不足的数额。对于该不足部分,固定收益平台将自动以匿名、六合现场开奖结果!零利率、一个交易日到期为条件通过隔夜回购进行补券。丙方授权证券账户内的国债,按照数量从大到小的顺序作为补券券源。

  第六条 隔夜回购实行“一次成交、两次结算交收”,两次结算交收均由乙方提供净额担保交收。

  第七条 丙方如为一级交易商,国债付息登记日,本平台不对其做市证券账户内的不足券源通过隔夜回购进行补券处理,丙方应在此前自行补足相应国债。

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